（2006年3月7日（rì）中国证券监督管理委（wěi）员会第173次主席办公（gōng）会议审（shěn）议通过（guò），2006年6月7日中国证券监督管理委员（yuán）会令第（dì）33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督（dū）管理（lǐ）委员（yuán）会令第115号《中（zhōng）国证券监督管（guǎn）理委员会关于修改〈证券市场禁入（rù）规定〉的决定（dìng）》修订） 第一条（tiáo） 为了维护证券（quàn）市场秩序（xù），保护（hù）投（tóu）资者合法权益（yì）和社会公众利益（yì），促进证券市场（chǎng）健（jiàn）康稳定发展，根据《中（zhōng）华人民共和国证券法》等法（fǎ）律、行政法规，制定本规定。 第（dì）二条 中国（guó）证券（quàn）监（jiān）督管理委员会（以下简称中（zhōng）国证监会）对违反法律、行政法规（guī）或者中国证监会有（yǒu）关规定的有关责任人员采取证券市（shì）场禁入措施，以事实为（wéi）依据，遵（zūn）循公开、公平、公正的原则。 第三（sān）条 下列人员违反（fǎn）法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节（jiē）严（yán）重的（de），中国证（zhèng）监会可（kě）以根据情节严重的（de）程度，采取证券市场禁入措施： （一）发行人、上市公司、非上（shàng）市公（gōng）众公司的董事、监事、高级管（guǎn）理人（rén）员（yuán），其他（tā）信息（xī）披露义务人或者其他信息披露义（yì）务（wù）人的董（dǒng）事、监（jiān）事、高级管（guǎn）理人员； （二）发行（háng）人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行（háng）人、上（shàng）市公司、非上市公（gōng）众公司控股股东、实际控制人（rén）的董事、监事（shì）、高级管理人员（yuán）； （三）证券公司的董（dǒng）事、监事、高级管理人员（yuán）及其内（nèi）设业务部门负（fù）责（zé）人、分支机构（gòu）负责（zé）人或者（zhě）其他证（zhèng）券从业（yè）人员； （四（sì））证券公司的控（kòng）股股东、实际控制人或者证（zhèng）券（quàn）公司控股股东、实际控（kòng）制人的董事、监事、高级管理人员； （五）证券服务机构的董事、监事、高级管理（lǐ）人员等从（cóng）事证券服务业务的人（rén）员和证券服（fú）务机（jī）构的实际控制人或者证（zhèng）券服（fú）务机构实（shí）际控（kòng）制人（rén）的（de）董事（shì）、监事、高级管理人员； （六）证券投资基金管理（lǐ）人、证券投资基金托管人的董（dǒng）事、监事、高（gāo）级管理人员及其内设（shè）业务（wù）部门（mén）、分支机（jī）构负责人或者其他证券投资（zī）基金从（cóng）业人员； （七）中国证监会认定（dìng）的其（qí）他违反法（fǎ）律、行政法规或者（zhě）中（zhōng）国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监会采取证（zhèng）券市场禁入措施的人员（yuán），在禁（jìn）入期间内，除（chú）不得继（jì）续在原机构从事证券业务或（huò）者担任原（yuán）上市公司、非上市公（gōng）众公司董事、监事、高级（jí）管理人员职（zhí）务（wù）外，也不得（dé）在其（qí）他任（rèn）何机构中（zhōng）从（cóng）事证券业务（wù）或者担任其（qí）他上市公司（sī）、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职（zhí）务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当（dāng）在收到（dào）中国证监会（huì）作出的（de）证（zhèng）券市场禁入决定（dìng）后立即停止从事证券（quàn）业（yè）务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事（shì）、高级管理（lǐ）人员职务，并由其（qí）所（suǒ）在机构（gòu）按规定的程序（xù）解除其被禁止担任的职务。 第五（wǔ）条（tiáo） 违反法律（lǜ）、行政法规（guī）或（huò）者中国证（zhèng）监会有关规定，情节严重的，可以（yǐ）对有（yǒu）关（guān）责任人员采取3至5年的（de）证券市场禁（jìn）入措（cuò）施；行为恶劣、严（yán）重扰乱证券市场秩序、严重损（sǔn）害投资者利益或（huò）者在（zài）重大违法活动（dòng）中起（qǐ）主要作（zuò）用等情节较为严（yán）重的，可（kě）以（yǐ）对（duì）有关责（zé）任人员采取5至（zhì）10年的证券市场禁入措施；有（yǒu）下列情（qíng）形之一的，可以对有关（guān）责任人员采取终身的证券市场（chǎng）禁入（rù）措施： （一）严重违反法律、行政（zhèng）法规或（huò）者中国证监会有关规定，构（gòu）成犯罪的； （二）从事保荐、承销、资（zī）产（chǎn）管理、融（róng）资融（róng）券等证券业务及其他证券服务（wù）业务（wù），负有（yǒu）法定（dìng）职（zhí）责的（de）人员，故意（yì）不履行法律、行政法规或者（zhě）中国证（zhèng）监会规定的义务（wù），并造成特别严重后果的（de）； （三）违（wéi）反法律（lǜ）、行政法规或（huò）者中国证监会有关规定（dìng），采（cǎi）取隐（yǐn）瞒（mán）、编造重要（yào）事实等特（tè）别恶（è）劣手段，或者涉（shè）案数（shù）额特别巨大的； （四）违反法（fǎ）律、行（háng）政法规或者中国证监（jiān）会有（yǒu）关规（guī）定，从（cóng）事欺诈发（fā）行、内幕（mù）交易、操纵市（shì）场等（děng）违（wéi）法行（háng）为，严重扰乱证券、期货市场秩序并（bìng）造成严重社会影响，或（huò）者获取违法所得等不当利益数额特别（bié）巨大，或者致使投资者利益遭受特别（bié）严重损害的； （五（wǔ））违反法律、行（háng）政法规或者中（zhōng）国证监（jiān）会有关规定（dìng），情节严重，应（yīng）当（dāng）采取证券（quàn）市场（chǎng）禁（jìn）入措施，且存在故意（yì）出（chū）具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒（jù）证券监督（dū）管（guǎn）理机构及其工（gōng）作人员依法（fǎ）行使监督检查、调（diào）查（chá）职权行（háng）为的； （六）因（yīn）违反法律（lǜ）、行政法规或者（zhě）中国证监会有关（guān）规定（dìng），5—6—年内被中国证监（jiān）会给（gěi）予除（chú）警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经（jīng）被采取证券市（shì）场禁入（rù）措施的； （七）组织、策划、领导（dǎo）或者实施重大（dà）违反法律（lǜ）、行（háng）政法规或者中国证监会（huì）有关规定的活动的（de）； （八）其（qí）他违反法（fǎ）律、行（háng）政法规或者中国证监会有（yǒu）关规定（dìng），情节特别严重的（de）。 第六条 违反法律（lǜ）、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独（dú）对（duì）有关（guān）责任人员采取证（zhèng）券市场禁入措施，或者一并依法进（jìn）行行政处罚；涉嫌犯（fàn）罪（zuì）的，依法移（yí）送公（gōng）安机（jī）关、人民（mín）检察院，并可同时采取证券市场（chǎng）禁入措施。 第七（qī）条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减（jiǎn）轻或者免予采取证券市场禁入措施： （一）主动消除或者减轻违法行为危（wēi）害后果的； （二（èr））配合查处违法行为有立功（gōng）表现（xiàn）的； （三）受他人（rén）指（zhǐ）使（shǐ）、胁迫有违法行为，且能主动交待违（wéi）法（fǎ）行为（wéi）的； （四）其他（tā）可以从轻、减轻或（huò）者免予（yǔ）采取证券市场（chǎng）禁入措施的。 第八条（tiáo） 共同违反法律、行政（zhèng）法规（guī）或者中国证监（jiān）会有关规（guī）定（dìng），需要采取（qǔ）证（zhèng）券（quàn）市场禁（jìn）入措施的，对负次（cì）要责（zé）任（rèn）的人员，可以比照应负主要（yào）责（zé）任（rèn）的人员，适当从轻（qīng）、减（jiǎn）轻或者免予采取（qǔ）证券市（shì）场禁入措施。 第九条 中国（guó）证监会采取证券市场禁入措施前，应（yīng）当告（gào）知当事人采取证券市场禁入措（cuò）施的事（shì）实、理由（yóu）及依据，并告知当（dāng）事人有陈（chén）述、申辩和要求举行听证的权利。 第十（shí）条 被（bèi）采取证券市（shì）场（chǎng）禁入措施者因同一（yī）违法行为（wéi）同时被认定有罪（zuì）或者进行行政处（chù）罚的（de），如果对其所作有罪（zuì）认（rèn）定或行（háng）政（zhèng）处（chù）罚决（jué）定（dìng）被依法撤销（xiāo）或（huò）者变更，并因此影响证（zhèng）券（quàn）市场禁入措施的事实基础或者合（hé）法性、适当性（xìng）的，依（yī）法撤销（xiāo）或（huò）者变（biàn）更（gèng）证券市场禁入（rù）措施（shī）。 第十一条 被中国证监会采（cǎi）取证券市（shì）场（chǎng）禁（jìn）入措施的人（rén）员，中国（guó）证监会将（jiāng）通过（guò）中国证监会（huì）网站或指定媒体（tǐ）向（xiàng）社会公布，并记入被认定（dìng）为（wéi）证券市（shì）场禁入者的（de）诚信档案。 第十二条（tiáo） 中国证监会（huì）依法宣布个人或者单位的直接责任人员（yuán）为（wéi）期货市场禁止进入者的，可以（yǐ）参（cān）照本（běn）规定执行（háng）。 第十三条 本（běn）规定自2006年（nián）7月10日起（qǐ）施行。1997年（nián）3月3日（rì）中国（guó）证监（jiān）会发布施行的《证（zhèng）券市场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7 号）同时废止。 [3-4]